锦州市城市地下管线工程档案管理办法

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全国化学建材协调组 建设部


全国化学建材协调组、建设部关于印发《推广应用化学建材和限制淘汰落后技术与产品管理办法》的通知
全国化学建材协调组 建设部




各省、自治区、直辖市及计划单列市建委（建设厅）、化工、轻工、建材、石化厅（
局、公司），有关单位：
近几年，在全国化学建材协调组及其成员部门的领导下，经过各方面的共同努力，我国塑料门窗、塑料管道、新型防水材料、建筑涂料等各类化学建材产品的生产应用得到了迅速发展，化学建材已发展成为第四大建筑材料。为进一步推动化学建材产业的发展，规范和引导化学建材产品
的生产和应用，经与全国化学建材协调组成员单位研究商定，特制定《推广应用化学建材和限制淘汰落后技术与产品管理办法》，现印发给你们，请注意组织实施。


第一章 总则
第一条 为规范推广应用化学建材和限制、淘汰落后技术与产品，提高工程建设质量和技术水平，根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《中华人民共和国建筑法》和《关于加强技术创新推进化学建材产业化的若干意见》，制定本办法。
第二条 本办法所称化学建材，主要包括塑料门窗、塑料管道、新型防水材料、建筑涂料以及建筑密封材料、隔热保温材料、建筑胶粘剂、混凝土外加剂等。
第三条 推广应用化学建材，是指在工程建设中组织化学建材技术与产品应用的活动。
限制、淘汰落后技术与产品，是指在化学建材推广应用领域中对危害人身健康和安全、能耗高、不符合环保要求、技术落后的建材产品限制使用或予以淘汰的活动。
第四条 全国化学建材协调组负责协调指导和监督全国推广应用化学建材和限制、淘汰落后技术与产品的工作。
省、自治区、直辖市化学建材协调组负责协调指导和监督本行政区域内推广应用化学建材和限制、淘汰落后技术与产品的工作。
第五条 化学建材的推广应用和限制、淘汰，实行定期发布《化学建材技术与产品公告》（以下简称《公告》）和《化学建材技术与产品推广应用目录》（以下简称《目录》）制度。建设部会同国家有关行政主管部门组织编制并发布《公告》，一般每三年编制发布一次。省、自治区、
直辖市不另行编制《公告》。
《目录》分为部级《目录》和省级《目录》。部级《目录》由建设部会同国家有关行政主管部门每年编制发布一次。省级《目录》由省、自治区、直辖市建设行政主管部门会同有关行政主管部门每年编制发布一次。
第六条 凡列入部、省两级《目录》的化学建材技术与产品，即为当年建设部、省建设科技推广项目，有效期为三年。

第二章 《公告》的编制与管理
第七条 编制原则：
1．符合国家有关技术政策和产业政策；
2．符合化学建材产业技术发展方向；
3．促进化学建材产品结构调整和产业技术升级；
4．提高化学建材生产应用技术水平，符合经济效益、社会效益、环境效益协调发展的原则；
5．编制工作要坚持严谨务实、客观公正、科学合理。
第八条 编制内容：
依据技术水平和产品性能编制《公告》，分为优先选用、推荐使用、限制使用及淘汰的技术与产品四类。
技术与产品的《公告》内容：
1．技术（产品）类别
2．推荐技术（产品）名称
3．技术（产品）性能指标
第九条 编制程序
1．组织专家按照编制原则和编制内容要求，编制《公告》，拟定《公告》（征求意见稿）。
2．《公告》（征求意见稿）送有关部门和单位征求意见，经修改形成《公告》（报批稿）。
3．《公告》（报批稿）由建设部会同国家有关行政主管部门审批。
4．批准后的《公告》由全国化学建材协调组和建设部联合公布。
第十条 管理与实施
《公告》发布后，各级化学建材协调组和相关行政主管部门，要采取积极措施，加强《公告》的实施与管理。
1．及时将《公告》内容通告有关部门和单位；
2．制订政策措施，确保《公告》贯彻执行。切实按《公告》内容的要求指导化学建材技术与产品的开发、生产、应用，禁止淘汰类技术与产品的生产应用；
3．凡在工程中使用《公告》淘汰的技术与产品，工程质量监督部门应责令纠正，否则不予验收；
4．各地要加强对《公告》实施过程的跟踪管理，及时反馈情况。

第三章 《目录》的编制
第十一条 编制依据
按照《公告》确定的优先选用和推荐使用技术与产品的性能指标要求，部、省两级建设行政主管部门会同有关行政主管部门分别组织编制《目录》。
第十二条 《目录》内容
1．技术（产品）类别；
2．推荐技术（产品）；
3．型号；
4．注册商标；
5．主要技术内容（含主要技术指标）；
6．适用范围和典型应用实例；
7．推广方式；
8．开发生产单位名称。
第十三条 凡申请列入《目录》的技术与产品项目的申报、评审按照《建设科技推广项目管理办法》执行。

第四章 《目录》的管理
第十四条 凡列入部级《目录》的技术与产品，均具备在全国推广应用的资料；凡列入省级《目录》的技术与产品，即具备在省内推广应用的资格。
第十五条 国家标准设计编制单位要根据推广应用《目录》，组织编制标准设计图集，提供设计、施工等单位在工程中使用。
第十六条 《目录》中技术与产品的完成单位有责任提供完整配套的技术文件和先进有效的服务，协助有关方面做好技术推广工作。凡列入《目录》的技术与产品，其质量达不到相关标准要求的，编制《目录》的建设行政主管部门可以撤销其列入《目录》的资格。
第十七条 设计、施工单位和生产企业要建立健全技术创新制度，保证《目录》项目的应用。凡宜采用而未采用《目录》中的技术与产品的工程，不得参加设计、工程评优和科技评奖等活动。
第十八条 组织推广单位和勘察、设计、施工、监理、质量监督检查单位的工作人员在推广过程中不得以权谋私、弄虚作假。
第十九条 参加《目录》技术（产品）评审工作的专家有意作出虚假结论，造成不良后果的，取消其评审专家的资格，并予以相应的处罚。
第二十条 任何单位和个人不得假冒《目录》中的技术与产品在工程中应用。

第五章 附则
第二十一条 省、自治区、直辖市建设行政主管部门可以根据本办法和当地的情况会同有关部门制定实施细则。
第二十二条 本办法由全国化学建材协调组和建设部负责解释。
第二十三条 本办法自发布之日起实施。



1999年11月5日
中国证券监督管理委员会


证监会公告[2009]24号


现公布《期货市场客户开户管理规定》，自2009年9月1日起施行。


中国证券监督管理委员会
二〇〇九年八月二十七日




附件：《期货市场客户开户管理规定》.doc


期货市场客户开户管理规定

第一章 总则

第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。
第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理。
第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
第七条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

第二章 客户开户及交易编码申请

第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：
（一）个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；
（二）单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；
（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；
（四）在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：
（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；
（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。
第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：
（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户营业执照（副本）扫描件和组织机构代码证（副本）扫描件。
第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。
第十二条 期货公司应当按照统一的格式要求（见附件）采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。
第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。
第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。
第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：
（一）个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；
（二）单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。
第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：
（一）客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；
（二）个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；
（三）单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性；
（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；
（五）其他应当复核的内容。
第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：
（一）客户资料不符合实名制要求；
（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；
（三）中国证监会规定的其他情形。
第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。
第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

第三章 客户资料修改

第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。
第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。
修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证（副本）扫描件和营业执照（副本）扫描件。
第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。
第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

第四章 客户交易编码的注销

第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。
第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。
第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

第五章 客户资料管理

第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。
监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。
客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

第六章 监督管理

第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。
监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。
第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。
第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。

第七章 附则

第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
第四十二条 期货公司应当按照统一部署分期分批完成开户系统切换工作。完成开户系统切换后，期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。
第四十三条 本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字[2007]257号）同时废止。




附件：客户影像资料格式要求



附件：
客户影像资料格式要求

为确保客户影像资料格式的统一，便于长期归档保存和事后检索，期货公司须按照规定的格式要求，采集客户影像资料并以电子数据方式保存。
一、需要采集的影像资料
（一）个人客户
需采集2份影像资料。包括：客户头部正面照、客户身份证正反面扫描件。
（二）单位客户
需采集4份影像资料。包括：开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、营业执照（副本）扫描件、组织机构代码证（副本）扫描件。
二、格式要求
照相要求：头部正面照，人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸变，姿态端正、头部正直。头部占照片尺寸的2／3，照片规格为4(高):3（宽），24位真彩色。
扫描件要求：图像、文字清晰可辨，方向不颠倒。扫描件长宽比例与原件一致。
所有照片和扫描件的影像资料均为jpg格式图片。
详细格式要求见下表：
客户类型 影像资料 采集方式 文件大小 影像文件名格式

个人
客户头部正面照 当场拍摄 不超过150KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_11.jpg
客户身份证正面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_12.jpg
客户身份证反面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_13.jpg




单位 开户代理人头部正面照 当场拍摄 不超过150KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_21.jpg
开户代理人身份证正面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_22.jpg
营业执照（副本） 当场扫描 不超过500KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_23.jpg
组织机构代码证（副本） 当场扫描 不超过500KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_24.jpg
开户代理人身份证反面 当场扫描 不超过200KB <客户内部资金账户>_<客户开户日期>_25.jpg
注：文件名由“客户内部资金账户”、“客户开户日期”、“影像资料类型编码”三部分组成，中间以半角字符的下划线符号分割。其中，“客户开户日期”是指期货公司为客户开户的发生日期，格式为“YYYYMMDD”。如：2007年3月1日正确的表示方式为：20070301。
举例1：个人客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为24680，则采集的该客户影像资料如下：
客户头部正面照，影像文件名：24680_20071026_11.jpg
客户身份证正面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_12.jpg
客户身份证反面扫描件，影像文件名为：24680_20071026_13.jpg
举例2：单位客户于2007年10月26日在期货公司开户，期货公司为该客户分配的内部资金账户为001122，则采集的该客户影像资料如下：
开户代理人头部正面照，影像文件名：001122_20071026_21.jpg
开户代理人身份证正面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_22.jpg
营业执照（副本）扫描件，影像文件名：001122_20071026_23.jpg
组织机构代码证（副本）扫描件，影像文件名为：001122_20071026_24.jpg
开户代理人身份证反面扫描件，影像文件名为：001122_20071026_25.jpg