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一般运行和飞行规则

作者:法律资料网 时间:2024-07-12 14:22:06  浏览:9090   来源:法律资料网
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一般运行和飞行规则

中国民用航空总局


中国民用航空总局


民航总局令第188号


一般运行和飞行规则

(2007年9月10日公布)



CCAR-91R2




中国民用航空总局令

第188号


《一般运行和飞行规则》(CCAR-91-R2)已经2007年8月30日中国民用航空总局局务会议通过,现予公布,自2007年11月22日起施行。


局长 杨元元

二00七年九月十日




目录



目录.................................................................................................................................................................i
A章 总则.....................................................................................................................................................1
第91.1条 目的和依据............................................................................................................................1
第91.3条 适用范围及术语解释............................................................................................................1
第91.5条 民用航空器机长的职责和权限............................................................................................1
第91.7条 航空器的驾驶员....................................................................................................................1
第91.8条 飞行机组的一般规定............................................................................................................2
第91.9条 民用航空器的适航性............................................................................................................2
第91.11条 民用航空器飞行手册、标记和标牌要求..........................................................................2
第91.13条 禁止妨碍和干扰机组成员..................................................................................................2
第91.15条 禁止粗心或鲁莽的操作......................................................................................................2
第91.17条 空投物体..............................................................................................................................2
第91.19条 摄入酒精和药物的限制......................................................................................................2
第91.21条 麻醉药品、大麻、抑制或兴奋药剂或物质的载运..........................................................3
第91.23条 便携式电子设备..................................................................................................................3
第91.25条 租约和有条件销售合同中真实性条款的要求和运行控制的责任..................................3
B章 飞行规则...........................................................................................................................................4
第91.101条 适用范围............................................................................................................................4
第91.102条 运行中的性能使用限制....................................................................................................4
第91.103条 飞行前准备........................................................................................................................4
第91.104条 滑行的一般规定................................................................................................................5
第91.105条 在值勤岗位上的飞行机组成员........................................................................................5
第91.107条 安全带、肩带和儿童限制装置的使用............................................................................5
第91.109条 飞行教学、模拟仪表飞行和某些飞行考试....................................................................5
第91.111条 在其他航空器附近的运行................................................................................................6
第91.113条 除水面运行外的航行优先权规则....................................................................................6
第91.115条 水面航行优先权规则........................................................................................................6
第91.117条 航空器速度........................................................................................................................7
第91.119条 最低安全高度....................................................................................................................7
第91.121条 高度表拨正程序................................................................................................................7
第91.123条 空中交通管制许可和指令的遵守....................................................................................8
第91.125条 空中交通管制灯光信号....................................................................................................8
第91.127条 在通用航空机场空域内的运行........................................................................................8
第91.129条 在一般国内运输机场空域内的运行................................................................................8
第91.131条 在一般国际运输机场空域内的运行................................................................................9
第91.133条 在特别繁忙运输机场空域的运行....................................................................................9
第91.135条 空中危险区、限制区和禁区..........................................................................................10
第91.137条 在高空空域内的运行......................................................................................................10
第91.139条 临时的飞行限制..............................................................................................................10
第91.151条 目视飞行规则条件下飞行的燃油要求..........................................................................10
第91.153条 目视飞行规则飞行计划..................................................................................................10
第91.155条 基本目视飞行规则的最低天气标准..............................................................................11
第91.157条 特殊目视飞行规则的最低天气标准..............................................................................11
第91.159条 目视飞行规则的巡航高度和飞行高度层......................................................................11
第91.167条 仪表飞行规则条件下飞行的燃油要求..........................................................................12
第91.169条 仪表飞行规则飞行计划..................................................................................................12
第91.171条 按仪表飞行规则运行对甚高频全向信标设备的检查..................................................13
第91.173条 空中交通管制许可和飞行计划......................................................................................13
第91.175条 按仪表飞行规则的起飞和着陆......................................................................................13
第91.177条 按仪表飞行规则运行的最低高度..................................................................................15
第91.179条 仪表飞行规则的巡航高度和飞行高度层......................................................................15
第91.180条 在RVSM空域内的运行...................................................................................................15
第91.181条 飞行航道..........................................................................................................................15
第91.183条 仪表飞行规则的无线电通信..........................................................................................15
第91.185条 双向无线电通信失效......................................................................................................16
第91.187条 按仪表飞行规则运行时的故障报告..............................................................................16
第91.189条 II类和III类运行的规则...................................................................................................16
第91.191条 II类或III类运行手册.......................................................................................................17
第91.193条 某些II类运行的批准.......................................................................................................17
第91.195条 航空器燃油加注的一般规定..........................................................................................17
C章 特殊的飞行运行................................................................................................................................18
第91.201条 特技飞行..........................................................................................................................18
第91.203条 飞行试验区域..................................................................................................................18
第91.205条 降落伞和跳伞..................................................................................................................18
第91.207条 牵引滑翔机......................................................................................................................18
第91.209条 牵引滑翔机以外的物体..................................................................................................19
第91.211条 发有特许飞行证的民用航空器的使用限制..................................................................19
第91.217条 适航审定为初级类航空器的运行限制..........................................................................19
D章 维修要求...........................................................................................................................................19
第91.301条 适用范围..........................................................................................................................19
第91.303条 总则.................................................................................................................................19
第91.305条 适航性责任......................................................................................................................20
第91.307条 要求的维修......................................................................................................................20
第91.309条 航空器检查大纲..............................................................................................................21
第91.311条 维修管理要求..................................................................................................................21
第91.313条 航空器的修理和改装......................................................................................................22
第91.315条 航空器批准恢复使用......................................................................................................22
第91.317条 航空器技术记录..............................................................................................................22
第91.319条 航空器记录的保存..........................................................................................................22
第91.321条 适航性检查......................................................................................................................23
E章 设备、仪表和合格证要求.................................................................................................................23
第91.401条 民用航空器的合格证要求..............................................................................................23
第91.403条 按目视飞行规则运行的仪表和设备..............................................................................23
第91.405条 按仪表飞行规则运行的仪表和设备..............................................................................24
第91.407条 在夜间和云上运行的仪表和设备..................................................................................24
第91.409条 马赫表..............................................................................................................................24
第91.411条 无线电通信设备..............................................................................................................24
第91.413条 导航设备..........................................................................................................................25
第91.415条 应急和救生设备..............................................................................................................25
第91.417条 跨水运行飞机的附加应急和救生设备..........................................................................26
第91.419条 水面上空运行旋翼机附加应急和救生设备..................................................................26
第91.421条 特定空域的附加应急和救生设备..................................................................................27
第91.423条 高空飞行的氧气设备......................................................................................................27
第91.425条 在结冰条件下运行的设备..............................................................................................27
第91.427条 ATC应答机和高度报告设备...........................................................................................27
第91.429条 涡轮喷气飞机的高度警告系统或装置..........................................................................28
第91.431条 气象雷达..........................................................................................................................28
第91.433条 飞行记录器......................................................................................................................28
第91.435条 应急定位发射机..............................................................................................................30
第91.437条 地形提示和警告系统......................................................................................................31
第91.439条 机载防撞系统设备及应用..............................................................................................31
第91.441条 辐射指示器......................................................................................................................31
第91.443条 不工作的仪表和设备......................................................................................................31
F章 对大型和运输类航空器的设备和运行的附加要求.........................................................................32
第91.501条 适用范围..........................................................................................................................32
第91.503条 音响速度警告装置..........................................................................................................32
第91.505条 运输类飞机重量限制......................................................................................................32
第91.507条 一台发动机不工作时,调机飞行的批准......................................................................33
G章 外国民用航空器在中国境内运行和在中华人民共和国国籍登记的民用航空器在境外运行.....34
第91.601条 适用范围..........................................................................................................................34
第91.603条 机上乘员..........................................................................................................................34
第91.605条 中华人民共和国国籍登记的民用航空器在境外的运行..............................................34
第91.607条 在最低导航性能规范空域内的运行..............................................................................35
第91.609条 在缩小垂直间隔标准空域内的运行..............................................................................35
第91.611条 外国民用航空器的特殊规定..........................................................................................35
第91.613条 对外国民用航空器的特殊飞行批准..............................................................................35
H章 商业非运输运营人的运行合格审定要求........................................................................................36
第91. 701条 适用范围.........................................................................................................................36
第91.703条 运行种类..........................................................................................................................36
第91.705条 商业非运输运营人的权利..............................................................................................36
第91.707条 运行合格证的申请和颁发..............................................................................................36
第91.709条 运行合格证与运行规范的内容......................................................................................37
第91.711条 运行合格证和运行规范的有效期限..............................................................................37
第91.713条 运行合格证与运行规范的保存和使用..........................................................................38
第91.715条 运行合格证的修改..........................................................................................................38
第91.717条 运行规范的修改..............................................................................................................38
第91.719条 对使用航空器代管人服务的运营人的要求..................................................................39
第91.721条 运营人的记录保存..........................................................................................................39
第91.723条 检查和监察的实施..........................................................................................................39
第91.725条 使用大型或涡轮多发飞机的运营人的内部安全报告程序..........................................40
第91.727条 运行手册要求..................................................................................................................40
第91.729条 运行手册的内容..............................................................................................................40
第91.731条 驾驶员的资格要求和飞行时间限制..............................................................................41
第91.733条 对空中游览飞行的附加要求..........................................................................................41
J章 私用大型航空器运营人的运行合格审定要求..................................................................................41
第91.801条 适用范围..........................................................................................................................41
第91.803条 运行种类..........................................................................................................................41
第91.805条 私用大型航空器运营人的权利......................................................................................42
第91.807条 运行规范的申请和颁发..................................................................................................42
第91.809条 运行规范的内容..............................................................................................................42
第91.811条 运行规范的有效期限......................................................................................................43
第91.813条 运行规范的保存和使用..................................................................................................43
第91.815条 运行规范的修改..............................................................................................................43
第91.817条 对使用航空器代管人服务的运营人的要求..................................................................44
第91.819条 运营人的记录保存..........................................................................................................44
第91.821条 检查和监察的实施..........................................................................................................44
第91.823条 运营人的内部安全报告程序..........................................................................................45
第91.825条 运行手册要求..................................................................................................................45
第91.827条 运行手册的内容..............................................................................................................45
第91.829条 取酬驾驶员的资格要求和飞行时间限制......................................................................46
K章 航空器代管人的运行合格审定和运行规则....................................................................................46
第91.901条 适用范围..........................................................................................................................46
第91.903条 本章中使用的术语及其解释..........................................................................................46
第91.905条 运行种类..........................................................................................................................47
第91.907条 航空器代管人的权利......................................................................................................47
第91.909条 运行规范的申请和颁发..................................................................................................48
第91.911条 运行规范的内容..............................................................................................................48
第91.913条 运行规范的有效期限......................................................................................................48
第91.915条 运行规范的保存和使用..................................................................................................49
第91.917条 运行规范的修改..............................................................................................................49
第91.919条 航空器所有权人和航空器代管人之间的代管协议......................................................50
第91.921条 航空器所有权人使用代管航空器..................................................................................50
第91.923条 航空器所有权人的航空器使用控制责任......................................................................50
第91.925条 航空器所有权人对运行控制责任的理解和确认..........................................................50
第91.927条 航空器代管人在确保遵守规章方面的责任..................................................................50
第91.929条 检查和监察的实施..........................................................................................................51
第91.931条 内部安全报告程序..........................................................................................................51
第91.933条 运行手册要求..................................................................................................................51
第91.935条 代管人运行手册的内容..................................................................................................51
第91.937条 记录保存..........................................................................................................................52
第91.939条 本章后续条款的适用性..................................................................................................53
第91.941条 航空器排班和飞行定位要求..........................................................................................53
第91.943条 必需的运行信息..............................................................................................................53
第91.945条 对乘客的安全简介..........................................................................................................54
第91.947条 大型运输类涡轮飞机的着陆限制..................................................................................54
第91.949条 仪表飞行规则的起飞、进近和着陆最低标准..............................................................55
第91.951条 某些航空器的运行验证试飞..........................................................................................55
第91.953条 控制运行人员滥用药物或酒精的方法..........................................................................56
第91.955条 航空人员配备和使用要求..............................................................................................56
第91.957条 新雇佣驾驶员的安全记录审查......................................................................................56
第91.959条 飞行机组的经历和资格要求..........................................................................................56
第91.961条 驾驶员的使用限制和搭配要求......................................................................................57
第91.963条 飞行、值勤和休息时间要求..........................................................................................57
第91.965条 飞行机组的飞行、值勤和休息时间要求......................................................................58
第91.967条 驾驶员的理论检查和熟练检查要求..............................................................................58
第91.969条 客舱乘务员的检查要求..................................................................................................59
第91.971条 关于机组成员检查的补充规定......................................................................................59
第91.973条 对航空器代管人实施人员训练的基本要求..................................................................59
第91.975条 关于人员训练的特殊规定..............................................................................................60
第91.977条 训练大纲及其修订的批准..............................................................................................60
第91.981条 对机组成员的总体训练要求..........................................................................................60
第91.983条 机组成员的应急生存训练..............................................................................................61
第91.985条 危险品识别训练..............................................................................................................61
第91.987条 驾驶员训练内容..............................................................................................................62
第91.989条 客舱乘务员训练内容......................................................................................................62
第91.991条 复训的训练内容..............................................................................................................63
第91.993条 最低设备清单和批准函..................................................................................................63
L章 大型和涡轮动力多发动机飞机.....................................................................................................63
第91.1001条 适用范围........................................................................................................................63
第91.1003条 飞行设备和运行资料....................................................................................................64
第91.1005条 熟悉操作限制和应急设备............................................................................................64
第91.1015条 飞行高度规则................................................................................................................64
第91.1017条 乘客信息........................................................................................................................65
第91.1019条 对乘客的安全简介........................................................................................................65
第91.1023条 手提行李........................................................................................................................65
第91.1025条 装载货物........................................................................................................................65
第91.1027条 结冰条件下的运行........................................................................................................66
第91.1029条 飞行机械员的要求........................................................................................................66
第91.1031条 对副驾驶的要求............................................................................................................66
第91.1033条 对乘务员的要求............................................................................................................66
第91.1035条 飞机地面移动、起飞、着陆期间食品、饮料及旅客服务设施的固定....................67
第91.1037条 运营人的记录保存........................................................................................................67
第91.1039条 飞行定位要求................................................................................................................67
M章 农林喷洒作业飞行...........................................................................................................................67
第91.1101条 适用范围........................................................................................................................67
第91.1103条 人员要求........................................................................................................................68
第91.1105条 航空器要求....................................................................................................................68
第91.1107条 私用农林喷洒作业飞行的限制....................................................................................69
第91.1109条 喷洒限制........................................................................................................................69
第91.1111条 安全带和肩带的使用....................................................................................................69
第91.1113条 偏离机场起落航线的飞行............................................................................................69
第91.1115条 在非人口稠密区的作业飞行........................................................................................69
第91.1117条 在人口稠密区的作业飞行............................................................................................69
第91.1119条 对在人口稠密区上空作业飞行的驾驶员和航空器的要求.........................................70
第91.1121条 商业非运输运营人的记录保存....................................................................................70
N章 旋翼机机外载荷作业飞行................................................................................................................70
第91.1201条 适用范围........................................................................................................................70
第91.1203条 旋翼机............................................................................................................................71
第91.1205条 人员要求........................................................................................................................71
第91.1207条 知识和技能要求............................................................................................................71
第91.1209条 旋翼机与载荷组合的级别划分....................................................................................71
第91.1211条 操作规则........................................................................................................................72
第91.1213条 运载人员........................................................................................................................72
第91.1215条 机组成员训练、近期经历和检查的要求....................................................................72
第91.1217条 飞行特性要求................................................................................................................73
第91.1219条 结构和设计....................................................................................................................73
第91.1221条 操作极限........................................................................................................................73
第91.1223条 旋翼机与载荷组合飞行手册........................................................................................73
第91.1225条 标志和标牌....................................................................................................................74
O章 超轻型飞行器...................................................................................................................................74
第91.1301条 适用范围........................................................................................................................74
第91.1303条 检查的要求....................................................................................................................74
第91.1305条 偏离................................................................................................................................74
第91.1307条 合格证和登记................................................................................................................74
第91.1309条 有危害的运行................................................................................................................75
第91.1311条 昼间运行........................................................................................................................75
第91.1313条 在航空器附近运行的规则............................................................................................75
第91.1315条 在人口稠密区上空运行................................................................................................75
第91.1317条 在特定空域里的运行....................................................................................................75
第91.1319条 在空中危险区、空中禁区或空中限制区的运行........................................................75
第91.1323条 地面目视参考................................................................................................................75
第91.1325条 飞行能见度和距离云的要求........................................................................................75
P章 跳伞....................................................................................................................................................75
第91.1401条 适用范围........................................................................................................................75
第91.1403条 总则................................................................................................................................75
第91.1405条 跳伞计划的申请与批准................................................................................................76
第91.1407条 无线电通信要求............................................................................................................76
第91.1409条 在人口稠密区或露天人群集会区上空的跳伞............................................................76
第91.1411条 在空中危险区、限制区或禁区的跳伞........................................................................76
第91.1413条 飞行能见度和离云距离的要求....................................................................................76
第91.1415条 日落至日出之间的跳伞................................................................................................77
第91.1417条 酒精和药物....................................................................................................................77
第91.1419条 检查................................................................................................................................77
第91.1423条 跳伞装置和叠伞要求....................................................................................................77
Q章 偏离...................................................................................................................................................78
第91.1501条 政策和程序....................................................................................................................78
第91.1503条 可进行偏离申请的条款................................................................................................78
R章 法律责任...........................................................................................................................................79
第91.1601条 概则................................................................................................................................79
第91.1603条 涉及妨碍和干扰机组成员的处罚................................................................................79
第91.1605条 涉及空投物体的处罚....................................................................................................79
第91.1607条 涉及酒精或药物的违禁行为的处罚............................................................................79
第91.1609条 涉及违反相关规定的处罚............................................................................................79
第91.1611条 运行合格证或运行规范的暂扣和吊销........................................................................79
第91.1613条 涉及无有效适航证实施飞行的处罚............................................................................80
第91.1615条 涉及违反超轻型飞行器的运行规定的处罚................................................................80
第91.1617条 涉及违反跳伞的运行规定的处罚................................................................................80
S章 附 则................................................................................................................................................80
第91.2011条 施行................................................................................................................................80
第91.2013条 废止的规章....................................................................................................................80
附录A 术语解释.......................................................................................................................................81
附录B II类运行的手册、仪表、设备和维修..........................................................................................82
附录C 在最低导航性能规范空域内的运行............................................................................................84
附录D 在缩小垂直间隔标准空域内的运行............................................................................................85
附录E 飞机飞行数据记录器规范.............................................................................................................88
附录F 旋翼机飞行数据记录器规范.........................................................................................................92
关于《一般运行和飞行规则》第一次修订的说明......................................................................................I
关于《一般运行和飞行规则》第二次修订的说明...................................................................................III


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关于批准《淮南市预算外资金管理条例》的决议

安徽省人大常委会


关于批准《淮南市预算外资金管理条例》的决议
安徽省人民代表大会常务委员会


(1996年9月21日安徽省第八届人民代表大会常务委员会第二十六次会议通过)


安徽省第八届人民代表大会常务委员会第二十六次会议审议了《淮南市预算外资金管理条例》,决定予以批准,由淮南市人民代表大会常务委员会公布施行。

淮南市预算外资金管理条例

第一章 总 则
第一条 为了加强预算外资金管理,提高预算外资金使用效益,促进本市经济和各项事业的发展,根据《中华人民共和国预算法》和国务院“关于加强预算外资金管理的决定”结合本市实际,制定本条例。
第二条 本条例适用于本市行政区域内具有预算外资金收入的国家机关、团体、事业单位。
经批准实行企业化管理的事业单位不列入预算外资金管理范围。
第三条 本条例所称预算外资金是指国家机关、团体、事业单位(以下简称单位)依法收取、提取和安排使用未纳入预算管理的各种财政性资金;财政部门未纳入预算管理的资金。
第四条 预算外资金是国家财政性资金,必须纳入财政管理。各级人民政府对预算外资金行使管理、调控、监督权。
第五条 各级财政部门是预算外资金的主管部门,主要职责是:
(一)贯彻实施预算外资金管理的法律、法规及有关规定;
(二)审核批准单位年度预算外资金收支计划和决算;
(三)编制本级年度预算外资金收支计划和决算;
(四)组织预算外资金收入,安排预算外资金支出;
(五)负责行政事业性和专项收费票据的管理;
(六)对国家机关、团体、事业单位的预算外资金收支的监督、检查。
市人民政府设立预算外资金管理机构,隶属市财政局,具体负责预算外资金管理工作,并对县(区)预算外资金管理实施业务指导。
第六条 预算外资金实行依法征收、统一管理、核定收支、专款专用、分级分类的管理原则。
中央、省驻淮行政事业单位的预算外资金,按国家、省有关规定进行管理。
第七条 单位应当编制本年度预算外资金收支计划和决算,报同级财政部门审核批准;财政部门应当编制本级年度预算外资金收支计划和决算,报同级人民政府审查批准,并报同级人民代表大会常务委员会备案。
第八条 单位经财政部门批准可在指定的金融机构开设预算外资金收、支专门帐户。收入帐户的资金除定期解缴财政外,不得办理支出业务;支出帐户除财政拨入资金外,不得办理收入业务。
未经财政部门审核,金融机构不得为单位开设预算外资金帐户。
单位应由内设财务机构统一管理预算外资金收支活动,其它内设机构不得管理预算外资金。
第九条 单位应当按国家规定和经财政部门核定的收支计划执收和使用预算外资金,应当按月向同级财政部门报送预算外资金收支执行情况。

第二章 预算外资金收入管理
第十条 预算外资金收入主要包括:行政性收费、事业性收费、管理费收入、主管部门提留的各种收入、各种附加和基金、用于乡镇政府开支的乡自筹、乡统筹以及上述各项资金运转中的增值收入;利用国有资产、技术取得的收入等。
第十一条 单位应当按照国家、省规定的项目和标准组织预算外资金收入,不得擅自立项、扩大范围和提高标准,也不得擅自减免。
对依法执收超额完成计划,预算外资金管理工作成效显著的单位,人民政府应给予表彰和一定的奖励。
第十二条 预算外资金收入数额较大、便于集中征收的可由财政部门直接组织征收。
第十三条 行政性收费、事业性收费、管理费收入、主管部门提留的收入、各种附加和基金、用于乡镇政府开支的乡自筹、乡统筹按财政供给关系全额上缴同级财政专户;利用国有资产、技术取得的收入,实行预算内外结合、以收定补的管理方式,结余部分按财政供给关系,实行比例
上缴同级财政。
第十四条 单位征收的预算外资金应按月解缴财政,不得拖欠、隐匿、坐支和挪用。
第十五条 单位组织预算外资金收入必须使用国务院财政部或省财政部门统一制发或批准监制的票据。
使用经批准监制的票据,应由使用单位报同级财政部门备案。
票据存根由单位保管三年,期满后报同级财政部门查验后销毁。

第三章 预算外资金支出管理
第十六条 预算外资金支出主要包括:专项支出、业务经费支出、其它支出。预算外资金支出应当遵循厉行节约、量入为出、专款专用的原则。
第十七条 财政部门对单位上报的年度预算外资金支出计划,于收到计划之日起,十日内批准。
第十八条 财政部门对批准的单位季度用款计划,应及时予以拨款。开户银行应当根据财政部门的拨款凭证及时支付。
第十九条 加强预算外资金支出的管理,严禁帐外设帐、私设“小金库”和公款私存;严禁用预算外资金搞计划外投资、乱发财物。
第二十条 单位用预算外资金进行基本建设的,应经财政部门审查后,按规定程序报批。
第二十一条 单位用预算外资金购置专控商品的,应经财政部门审查后,按规定的程序报批。
第二十二条 单位用预算外资金发放奖金、补贴、津贴和支付福利性的支出,必须按照财政、财务规定的范围和标准执行。
第二十三条 在保证预算外资金专项使用的前提下,人民政府可根据需要,调用本级部分预算外资金用于重点建设项目、社会公益事业和支付不可预见性支出,并报上级人民政府备案。

第四章 监督检查
第二十四条 财政、物价部门应当定期向社会公布收费范围、项目和标准。
收费实行许可证制度,执收单位应当在经办场所亮证收费。
财政、物价、审计、监察等部门对单位或个人检举、揭发预算外资金管理的违法行为应当及时处理,一般应在20日内给予答复。
对检举揭发预算外资金收支违法行为的,经查实后,给予举报者奖励。
物价、财政部门应当定期审查收费情况,对不符合规定的必须及时处理。
第二十五条 审计、计划部门及金融机构应按各自的职责管理监督预算外资金收支活动。
第二十六条 市、县(区)人民代表大会及其常务委员会负责监督有关预算外资金法律、法规和本条例的贯彻实施。
市、县(区)人民代表大会及其常务委员会应加强对预算外资金的监督,每年听取和审议同级人民政府预算外资金收支计划执行情况的报告。
乡(镇)人民代表大会对本级预算外资金收支计划执行情况进行监督。

第五章 法律责任
第二十七条 违反本条例第十一条规定,擅自立项、扩大范围、提高标准的以及未按本条例第十五条规定使用收费票据的,按《安徽省收费管理条例》的规定予以处罚。违反本条例第十一条规定,擅自减免的,扣减单位支出指标。
第二十八条 违反本条例,有下列行为之一的,由财政部门追回资金上交同级财政,依据情节轻重,给予当事人和有关领导行政处分,并依据有关法律法规规定予以处罚。
(一)帐外设帐、私设“小金库”和公款私存的;
(二)用预算外资金搞计划外投资的;
(三)乱发钱物的;
(四)隐匿、坐支、挪用预算外资金、不按时解缴财政的;
(五)擅自动用预算外资金购买专控商品的;
(六)未实行单位财务统一管理的。
第二十九条 财政部门在预算外资金管理中的违法行为,由同级人民政府按照本条例第二十七、第二十八条规定予以处罚。
第三十条 财政部门及其工作人员应当秉公执法,正确履行职责。对玩忽职守、徇私舞弊的,由同级人民政府给予主要负责人和直接责任人行政处分。
第三十一条 当事人对依据本条例作出的处罚决定不服的,可依照《行政复议条例》、《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定,于十五日内向作出处罚决定单位的上级机关申请复议,也可向人民法院提起诉讼。
当事人在规定时间内不申请复议,不提起诉讼又不执行处罚决定的,由作出处罚决定的单位申请人民法院强制执行。
第三十二条 违反本条例构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第三十三条 本条例具体应用中的问题由市财政局负责解释。
第三十四条 本条例自1997年1月1日起施行。













1996年9月21日
我国商业银行规章制度层级问题探析

张在祯


【内容提要】本文以商业银行“规章制度”的基本概念为起点,以中国银行业特别是商业银行的组织形式在改革开放进程中的变迁为基础,从完善商业银行公司治理结构、明确公司内部职责分工、实施层级管理的角度,提出我国商业银行规章制度的层级划分与界定问题,浏览了目前商业银行规章制度层级界定的概况,探析了商业银行规章制度层级划分的基本原理,分析了商业银行公司章程地位的特殊性,探寻了商业银行规章层级划分的法律依据,对商业银行三级规章的界定要素进行了比较分析,介绍了三个层级划分制度具体运用的案例。笔者认为,科学合理地划分商业银行公司规章制度的层级,界定每个层级规章所调整的事项,有利于从完善商业银行规章制度体系建设的角度,促进商业银行的公司治理,防范金融风险。

一、关于商业银行规章制度的基本概念

  在商业银行的日常经营管理活动中,我们经常将“规章”与“制度”不加区别地统称为银行的“规章制度”,或简称为“制度”而使用。如在很多场合可以听到“我行的信贷规章制度”,或“我行的信贷制度”等提法。但仔细分析,“规章”与“制度”是既有联系又有区别的两个概念。
  就一般意义而言,“制度”是要求大家共同遵守的办事规程或行动准则。可见,“制度”的内涵虽小但外延非常广泛,毫无疑问,“制度”包括了“规章”。而“规章”只是“制度”的一种特殊表现形式,是指在调整内容、制定部门、审议机构、发布形式、效力等级等方面具有特定要求的狭义上的“制度”。从表现形式来说,制度的名称可以是“纲要、政策、框架、通则、规定、办法、细则、标准、准则、规则、指引、指导意见、实施意见、流程、规程、通知”等等。其中,最常见的制度名称是“通知”,除“通知”之外的上述其他名称,往往是作为“规章”的标题名称使用的。最常用的规章的名称是“办法”。同时,我们又会发现任何一部“规章”里面往往又规定了一系列更加具体的小“制度”。如《上海银行信贷违规行为处理规程》这部规章,又规定了“立案制度”、“调查制度”、“认定制度”、“处理制度”、“执行制度”等一系列的具体制度。
  有必要指出,我们在阐明规章制度层级问题过程中,单独使用“规章”一词时,就是指具有特定形式的“制度”,是从狭义上谈“规章”的;当我们笼统地使用“规章制度”时,是从广义上较为随意使用“制度”一词的。例如,《上海银行规章制度管理办法》规定,规章制度体系框架,主要由“公司章程”、“规章类制度”、“其他制度”三类规章制度构成。该办法所称“规章类制度”,是“制度”的一种特殊表现形式,特指在调整内容、制定部门、审议机构、发布形式、效力等级等方面具有特定要求的狭义上的“制度”。而“其他制度”是指会议纪要、修正案、过渡通知、补充通知、转发通知、发文通知和操作手册等。
  我国的商业银行发展到今天,都自觉或不自觉的重视规章制度建设工作。更何况银行素有“铁账本、铁算盘、铁规章”的“三铁”之称。可以说,商业银行规章制度建设的体系、规划、计划、体例、立项、起草、讨论、征询、审查、审议、签发、报批、备案、解读、培训、检查、评价、修改、解释、清理、选编、汇编、编纂等各个环节,都日趋完善,甚至有些商业银行的规章制度系统化工作也取得了令人瞩目的成果。但是,笔者认为,我国商业银行在“规章制度的层级界定”问题上,有待于深入研究,依法合规,科学界定,具体应用,逐步完善。

二、商业银行规章制度层级问题的提出

  自1978年我国实行改革开放30多年以来,中国银行业经历了生机蓬勃的发展阶段。1948年中国人民银行成立后,在相当长的时期内,实行“大一统”的银行体制,中国人民银行既从事政策制定和实施,又办理具体银行业务。1984年国务院作出中国人民银行专门行使中央银行职能、建立四大专业银行的决定。特别是1995年颁布的《中华人民共和国商业银行法》规定,该法所称的商业银行是指依照该法和《公司法》设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。1993年国务院作出关于金融体制改革的决定,建立政策性金融与商业性金融分离,以国有商业银行为主体、多种金融机构并存的金融组织体系。伴随着近年来我国改革开放进程的逐步深入,以商业银行为代表的中国金融业的企业组织形式发生了根本性的变化。除了新设立的金融机构实行股份制以外,国有独资银行纷纷改制为国有控股股份公司制企业。特别是全国性股份商业银行和城市商业银行从无到有,迅猛发展。值得关注的是最近国家开发银行也正在转制为商业银行、上市、引进境外战略投资者。商业银行最本质的变迁,就是从无到有、从非企业到企业法人,从非公司制企业到公司制企业、从有限责任公司到股份有限公司。我国商业银行的组织形式进程的变迁,是商业银行规章制度层级界定的组织基础。
  从商业银行内部来看,商业银行的公司治理机制建设虽然取得了一定成果,同时还不同程度地存在着公司治理架构不健全、决策执行体系架构不合理、监督机制有效性不足等问题。历史上的公司治理讨论中,商业银行只是作为一般公司治理的企业频频被人们关注,但从1997年东南亚金融危机以来,特别是由此次正在蔓延的次贷危机引发的愈演愈烈的全球性金融风暴中,许多银行倒闭或遭受重大损失,进一步验证了良好公司治理的重要性,商业银行内部的公司治理问题进一步得到了更多关注。如何在组织制度上最大程度地保证公司的行为理性,避免或减少独断专行的决策给商业银行带来的损失,实现经济利益的最大化,应当引起金融界和法律界人士的高度关注。笔者认为,科学合理地划分公司规章制度的层级,界定每个层级的规章所调整的事项,不仅是公司规章制度建设中的核心问题,也是公司治理结构和经营管理机制的外在表现。
  所谓“规章制度层级”,即规章制度的层次级别,是指根据有关法律、法规和规章,结合商业银行公司治理架构的具体情况,按照规章制度的制定部门、调整事项、法律效力、审议机构等界定要素所确定的商业银行规章制度的层次级别。本文正是基于商业银行发展到实行公司法人治理的阶段,对我国商业银行规章制度建设中的规章制度层级问题进行初步探析,从完善公司规章制度体系建设的角度,促进商业银行的公司治理,防范金融风险。

三、商业银行规章制度层级问题的概况

  尽管我国银行业监管机构并没有强制性规定,要求商业银行必须制定诸如《XXXX银行规章制度管理办法》之类的规章制度,实际上大部分商业银行都制定了有关规章制度制定管理方面的规章制度,但是,在此类规章制度中明确划分界定规章层级的并不多。
  关于商业银行规章制度的层级问题,比较有代表性的表述为“构建了以《章程》为母法,涵盖基本管理制度、重要规章制度、具体规章制度等多层次的制度体系”。据此观点,是将规章制度划分为基本规章制度、重要规章制度、具体规章制度三个主要层级,另外,还有公司《章程》和其他规章制度。即使有些银行的有关部门或行领导有过这样表述和提法,实际上对不同层级的规章制度的概念、规划、职权、立项、起草、审查、审议、签发、发布、文号、解释等因素做出明确的区别与界定的少之又少。也有商业银行在其规章制度管理办法中明确规定了规章制度层级的其他分类,如《上海银行规章制度管理办法(2006版)》,就将规章划分为基本规章、具体规章和操作规章三个层级。
  据笔者了解,各商业银行在规章制度的审议这个关键性环节上,不管是自发还是自觉地正逐步走向规范化。许多重要规章除经分管行领导审核外,还根据规章所调整的内容分别报经行长办公会及其下设专门委员会、董事会及其下设专门委员会、监事会及其下设专门委员会审议通过。
  根据《党章》规定,保证监督党和国家的方针政策在商业银行贯彻执行,参与企业重大问题的决策,是行党委的重要职责。因此,凡是提交股东大会、董事会审议决定的涉及公司重大问题的规章制度,应当上报党委会或党政领导班子联席会研究讨论同意;另外,《公司法》规定,公司研究决定改制以及经营方面的重大问题、制定重要的规章制度时,应当听取公司工会的意见,并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。
  根据《工会法》、《劳动法》和《劳动合同法》规定,商业银行作为用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时,应当经职工代表大会或者全体职工讨论,提出方案和意见。
  当然,如果商业银行没有全面、系统、明确、书面的关于规章层级方面的规定,在规章的审议方面也就不可避免地带有一定的随意性。

四、商业银行规章制度层级划分的原理

  对商业银行规章制度的层级进行划分与界定,不是为划分层级而作表面文章,是要从规范商业银行规章制度体系建设的角度,进一步理清商业银行的决策、经营、操作的层次,从而完善公司法人治理结构。作为股份制公司的商业银行,根据公司治理结构,其经营管理应当是分层次的,而作为经营管理重要工具的公司规章也必然是有层级之分的。
  其实,任何组织(包括国家在内)的管理都是分层次进行的。例如,作为国家机关管理工具的国家法规,有“上位法”与“下位法”之分。我国现行法规的基本层级为:宪法(即母法)、法律(可分为基本法律和其他法律)、法规(又分为行政法规、军事法规和地方法规)、规章(分为国务院部门规章、军事规章和政府规章)、国际法(分为国际公约、国家条约和国际惯例)等等。再如,我们党内法规制度也有层级划分,一般认为,《中国共产党章程》是根本的,是一级法规;准则是二级法规,概括性比较强,比如《关于党内政治生活的若干准则》等;条例是三级法规,一般规定某一方面的工作,比如《中国共产党纪律处分条例》等;规定、办法、细则是四级法规,一般规定某一方面的工作。
  虽然我国银行业监管机构并未对商业银行规章制度的层级划分与界定作出明确要求,但是在有关监管规章中却含有大量的层级管理规定,例如《股份制商业银行公司治理指引》规定,董事会应当制定内容完备的股东大会议事规则,由股东大会审议通过后执行。《商业银行内部控制指引》规定,董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系,高级管理层负责制定内部控制政策。《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会应审议批准商业银行的合规政策。《商业银行市场风险管理指引》规定,董事会负责审批市场风险管理的战略、政策和程序,高级管理层负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程。《商业银行操作风险管理指引》规定,董事会应制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策,高级管理层根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策,负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程。财政部《金融企业财务规则》规定,金融企业对经营者、核心技术人员和核心管理人员实行与其他职工不同的薪酬办法,应由股东(大)会或者董事会决议。诸如此类的层级管理规定很多,也正因如此,商业银行的规章层级也不是随意划分的,其划分标准应当做到依法合规、符合行情、兼顾惯例、尊重规律、便于施行。

五、关于公司《章程》层级的特殊地位

  研究公司规章制度的层级问题,不可避免地要涉及公司《章程》在公司规章制度体系中的性质和地位问题。我国《公司法》规定,设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员(包括公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员)均具有约束力。
  关于公司章程的法律性质问题,我国法学界从来就有争议。一般认为,公司章程是关于公司的组织规则和行为准则的基本法律文件,俗称公司的“宪法”。股份有限公司章程规定公司的名称、住所、经营范围、设立方式、资本构成、发起人情况、组织机构、法定代表人、议事规则、利润分配、公司变更终止以及对内对外关系的行为准则。公司章程是公司股东意思自治的产物,实质上是一种特殊的契约,具有契约属性。但又不同于合同法意义上的契约,即章程的制定和修改必须按照一定的形式和程序,通过多数表决方式。
  《公司法》规定,股份有限公司发起人制订公司章程,采用募集方式的经创立大会通过;股东大会做出修改章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。公司章程内容包括了公司登记的全部事项,办理工商登记时公司章程是应当提交的重要文件之一。公司章程修改也应向原公司登记机关备案。有些行业的公司章程还须经监管部门核准方可生效,如商业银行的章程自银行业监管机构核准之日起生效。
  可见,从制定依据、制订主体、规定内容、审议通过、约束对象、登记备案、核准生效等方面看,公司章程不同于一般的公司规章,宜单独作为特殊类规章,位居公司所有规章制度之上,可以视为公司的“宪章”。所以,《上海银行规章制度管理办法》虽然将“公司章程”纳入该行的“规章制度体系框架”,但同时规定“不适用该规章制度管理办法”。

六、商业银行规章层级划分的法律依据

  我国法律和法规,对国务院部门规章、军事规章、地方政府规章有明确系统地规定,但是,对公司规章的规定非常简单,对公司规章的层级问题更没有明确界定。不过,我们还是可以从《公司法》的规定中找出比较明确的线索。《公司法》规定,股份有限公司董事会制定公司的“基本管理制度”;股份有限公司经理拟订公司的基本管理制度、制定公司的“具体规章”。相比之下,《商业银行法》的规定更加笼统,商业银行应当按照有关规定,制定本行的业务规则,建立健全本行的风险管理和内部控制制度。
  据此,我们可以得出以下结论:一是“具体规章”的提法,具有明确的法律依据,而且属于经理(在商业银行内部即为行长)的职权;二是《公司法》使用了“基本管理制度”的概念,而没有“基本规章”的概念。我们认为《公司法》之所以这样规定,是考虑到董事会主要决策重大事项,不宜涉及具体问题。这并没有限制我们将董事会制定的有关公司基本管理制度方面的规章,称为“基本规章”,或者说为体现公司基本管理制度的规章应当是公司的“基本规章”。其实,任何规章的内容没有具体字数限制,国家法律也是如此,例如《中华人民共和国外国中央银行财产司法强制措施豁免法》全文共4条,计343个字,谁也没有怀疑此部法律的效力;三是基本规章与具体规章的关系。我们认为,董事会制定的基本管理制度,事前往往由行长拟订;事后要通过行长制定的具体规章予以落实。因此,具体规章是为实施基本规章中的某项管理制度而制定的专门性规定。除了《公司法》间接或直接规定的“基本规章”和“具体规章”之外,我们认为还应存在一种“操作规章”,即为落实具体规章而制定的关于某项具体工作、某个具体产品、某个具体岗位的操作标准。
  综上所述,除公司《章程》作为商业银行原始性“母规章”外,我国商业银行的“规章”,基本上可分为“基本规章”、“具体规章”和“操作规章”三个层级,是具有基本法律依据的,笔者认同这种划分方法。当然,非要将“公司章程”作为一个规章层级,将商业银行的规章层级界定为“公司章程”、“基本规章”、“具体规章”和“操作规章”四个层级,也未尝不可,也没有违反什么规定。但是,应当提请注意的是,根据我国商业银行的运营实践,在商业银行的经营管理活动中,“操作规章”这一层级,确有存在之必要。

七、商业银行三级规章界定要素的比较


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