证券公司次级债管理规定
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证券公司次级债管理规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告〔2012〕51号
现公布《证券公司次级债管理规定》，自公布之日起施行。
中国证监会
2012年12月27日
附件：
证券公司次级债管理规定
第一条 为规范证券公司次级债管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的规定，制定本规定。
第二条 本规定所称证券公司次级债，是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务（以下简称次级债务），以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券（以下简称次级债券）。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。
前款所称的机构投资者是指：经国家金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；注册资本不低于人民币1000万元的企业法人；合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；经中国证监会认可的其他投资者。
证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。
第三条 次级债分为长期次级债和短期次级债。
证券公司借入或发行期限在1年以上（不含1年）的次级债为长期次级债。
证券公司为满足正常流动性资金需要，借入或发行期限在3个月以上（含3个月）、1年以下（含1年）的次级债为短期次级债。
第四条 长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。
短期次级债不计入净资本。证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，可按照以下标准扣减风险资本准备：
（一）在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备；
（二）承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备。
承销结束，未发生包销情况的，借入或发行的短期次级债不得扣减风险资本准备。
第五条 证券公司借入或发行次级债应根据公司章程的规定对以下事项作出决议：
（一）次级债的规模、期限、利率以及展期和利率调整；
（二）借入或募集资金的用途；
（三）与借入或发行次级债相关的其他重要事项；
（四）决议有效期。
第六条 证券公司发行次级债券应提供募集说明书，借入次级债务应与债权人签订次级债务合同。募集说明书和次级债务合同应约定以下事项：
（一）清偿顺序在普通债之后；
（二）次级债的金额、期限、利率；
（三）次级债本息的偿付安排；
（四）借入或募集资金用途；
（五）证券公司应向债权人披露的信息内容和披露时间、方式；
（六）次级债的借入或发行、偿还或兑付应符合本规定；
（七）违约责任。
募集说明书还应载明公司基本情况、财务状况、债券发行、转让范围及约束条件。
第七条 证券公司借入或发行次级债应符合以下条件：
（一）借入或募集资金有合理用途；
（二）次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入；
（三）借入或发行次级债数额应符合以下规定：
1. 长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%；
2. 净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。
（四）募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。
第八条 证券公司申请借入或发行次级债，应提交以下申请文件：
（一）申请书；
（二）关于借入或发行次级债的决议；
（三）募集说明书或借入次级债务合同；
（四）借入或募集资金的用途说明；
（五）合同当事人之间的关联关系说明；
（六）证券公司最近6个月的风险控制指标情况及相关测算报告；
（七）债权人资产信用的说明材料；
（八）中国证监会要求提交的其他文件。
第九条 证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所（以下统称交易场所）依法向机构投资者发行、转让。发行或转让后，债券持有人不得超过200人。
次级债券发行或转让后，证券公司应在中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他登记结算机构（以下统称登记结算机构）办理登记。
证券公司在银行间市场发行次级债券，应事先经中国证监会认可，并遵守银行间市场的相关规定。
第十条 证券公司次级债券的发行、转让、兑付、登记、托管、结算、投资者适当性、信息披露和投资者权益保护等应符合法律法规以及交易场所和登记结算机构的相关规定。
证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售。
第十一条 证券公司申请次级债务展期，应提交以下申请文件：
（一）申请书；
（二）关于次级债务展期的决议；
（三）借入次级债务合同；
（四）债务资金的用途说明；
（五）证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告；
（六）中国证监会要求提交的其他文件。
前款所称次级债务展期，包括将短期次级债务转为长期次级债务。
第十二条 证券公司申请偿还次级债务，应在债务到期前至少10个工作日提交以下申请文件：
（一）申请书；
（二）借入次级债务合同；
（三）证券公司最近1个月的风险控制指标情况及相关测算报告；
（四）中国证监会要求提交的其他文件。
证券公司偿还短期次级债务的，还应提交债务资金使用情况的说明。
证券公司提前偿还次级债务的，还应提交关于提前偿还次级债务的决议。
第十三条 中国证监会及其派出机构对证券公司借入或发行次级债进行批准。其中，中国证监会对证券公司申请发行次级债券事项作出核准或不予核准的书面决定，中国证监会派出机构对证券公司申请次级债务借入、展期、偿还、利率调整等事项作出核准或不予核准的书面决定。
（一）对证券公司发行长期次级债券的申请，自受理之日起20个工作日内作出决定；对证券公司发行短期次级债券的申请，自受理之日起10个工作日内作出决定；
（二）对证券公司借入长期次级债务、次级债务展期的申请，自受理之日起10个工作日内作出决定；对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务和利率调整的申请，自受理之日起5个工作日内作出决定。
证券公司次级债券经批准后，可分期发行。次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，剩余债券应在24个月内完成发行。
第十四条 证券公司可自长期次级债资金到账之日起按规定比例计入净资本。但是，长期次级债资金于获批日之前到账的，只能在获得批复后按规定比例计入净资本。
证券公司借入的短期次级债务转为长期次级债务或将长期次级债务展期的，在获得批复后方可按规定比例将长期次级债务计入净资本。
第十五条 证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。
新借入的长期次级债务数额超出提前偿还的长期次级债务数额的，超出部分的次级债务可按规定比例计入净资本。
第十六条 证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除。
证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债。
第十七条 证券公司借入次级债务等事项获批后，未经批准不得变更次级债务合同。
第十八条 证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息。次级债务合同应明确约定前述事项。
证券公司到期偿还次级债券不受前款约束。
第十九条 除以下情形外，证券公司不得提前偿还或兑付次级债：
（一）证券公司偿还或兑付全部或部分次级债后，各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标，净资本数额不低于借入或发行长期次级债时的净资本数额（包括长期次级债计入净资本的数额）；
（二）债权人将次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准；
（三）中国证监会认可的其他情形。
第二十条 证券公司应自借入次级债务获批之日起3个工作日内在公司网站公开披露借入次级债务事项，自发行次级债券获批之日起2个工作日内在公司网站公开披露获准发行次级债券事项，并及时披露次级债券的后续发行情况。
证券公司偿还或兑付次级债，应在到期日前至少3个工作日在公司网站公开披露，并在实际偿还或兑付次级债后3个工作日内公开披露偿还或兑付情况。证券公司在交易场所发行次级债券，还应遵守其信息披露的要求。
上市证券公司借入或发行、偿还或兑付次级债的，除应遵守本规定要求外，还应按照上市公司信息披露管理的规定，履行信息披露义务。
第二十一条 中国证监会及其派出机构应加强对证券公司次级债存续期间的日常监管，对违反本规定及相关监管要求的，责令其及时改正，并依法采取监管措施。
第二十二条 从事证券相关业务的证券类机构借入或发行、偿还或兑付次级债等事项，经中国证监会同意，可参照本规定执行。
前款所称的证券类机构，包括但不限于证券金融公司。
第二十三条 本规定自公布之日起施行。《证券公司借入次级债务规定》（证监会公告〔2010〕23号）同时废止。
合伙企业破产问题
合伙企业是一种古老的企业形态，它组织结构简单，经营方式灵活，运营成本低，应变能力强，经过长时间的发展，已成为当今三大企业基本形态（公司、合伙和独资企业）之一。然而，在激烈的市场竞争和瞬息万变的社会条件下，任何民商事主体都可能因为某种原因不能偿付他人债务，合伙企业也不例外。
在不同的国家和不同的历史时期，在破产的适用范围上存在着商人破产主义和一般破产主义两种立法准则。商人破产主义主张破产法仅适用于商人破产事件，一般破产主义主张破产法适用于一切破产事件。此外，还有一种被称为折中主义的体制，即破产法的实体部分统一规定，程序部分则对商人和非商人分别规定。无论是何种立法体制，破产法均适用于所有商人。合伙企业作为从事商事经营活动的企业，亦称商企业，是典型的商人。因而世界上绝大多数国家破产立法均调整合伙企业的破产问题。这种立法体制是由破产法的性质和作用决定的，其必然性和合理性已为历史所证明。然而，我国的破产法适用范围狭窄，所适用范围仅限于取得法人资格的企业这种在计划经济体制下形成的立法模式已经不能适用现今市场经济的要求。
我国能否建立合伙企业破产制度呢？答案是肯定的。首先，合伙企业的主体性使破产成为可能。合伙是一种经营方式可以从两个角度来理解。一是从契约的角度，合伙被看作是人与人通过契约而连接起来的一种关系，其被界定为合伙合同。另外，还可以从组织体的角度两个以上的人联合起来从事共同的事业，必然组合成一种团体和组织，即合伙企业作为民商事主体可以成立、运行，也必然涉及到如何消灭的问题。当合伙企业无力偿债时，破产就成为必然。
其次，大量相关制度的建立是合伙企业得以破产的重要保障。合伙企业破产顺利进行必然要求相关制度的完善。这种完善既包括了合伙企业破产法律本身的制度设计必须合理，也包括了其配套制度的完备。对合伙企业破产法律制度本身来讲，由于合伙企业自身的一些特殊性，特别是由于其不是完全独立于合伙人的主体，因而在合伙企业破产与合伙人破产的界定、合伙企业破产原因、合伙企业债权人利益与合伙人个人债权人利益的保护等问题上，合伙企业破产存在 着与一般企业法人破产所不同的制度设计。
对配套制度而言，合伙企业破产涉及的问题远非合伙企业法和破产法就能解决，还需要大量的配套制度，这其中物权制度和财务会计制度的完善显得尤为重要。合伙企业财产的法律性质以及与合伙人财产的关系，需要合伙企业法加以规定，但对于合伙企业破产而言，合伙企业与合伙人所享有的财产权的性质、内容等则显得十分重要。这些内容无疑需要发达的物权法加以规定，我国目前正在制定《物权法》，以完善我国的物权制度，这无疑有利于合伙企业破产制度的建立。另外，在具体的破产操作过程中，合伙企业的财务会计管理对破产程序的顺利进行和债权人利益的保护至关重要，因而合伙企业财务会计管理必须严格依法进，相关部门也要加强监管。
既然建立合伙企业破产制度存在着必然性和可行性，那么如何认识合伙企业自身的特点给其破产带来的诸多问题及应当如何加以解决便成为我们关注的焦点。
（一）合伙企业破产与合伙人财产的关系
合伙企业较强的人合性和合伙人对合伙债务承担无限连带责任使合伙企业的破产与合伙人的破产息息相关。那应当如何来界定两者之间关系呢？可以说合伙企业破产和合伙人破产既相互联系又相互独立。这是由于合伙财产为全体合伙人共同所有，合伙财产在一定意义上也是合伙人的个人财产；在合伙财产不足以清偿债务时，合伙人负有用个人财产清偿合伙债务的义务。因此，合伙并不是一个独立的责任主体。正是不存在完全独立的财产、独立的责任、独立的人格这三大特征，使合伙的破产必然延伸至合伙人，体现为合伙人的破产。所以，即使承认合伙可以破产，也仅把合伙破产视为全体合伙人的破产，或者说法院对合伙破产宣告的效力将毫无保留的及于全体合伙人。反之则不同。合伙人在破产或资不抵债时，若其他合伙人仍有清偿能力，则不会对合伙企业产生实质的影响。若全体合伙人均被宣告破产，则该合伙将被解散，这在大陆法系和英美法系均是如此。
（二）作为合伙人的自然人能否具备破产能力
承认合伙企业能够破产，必然要求合伙人包括作为合伙人的自然人亦具有破产能力。然而，自然人是否具有破产能力，在理论界尚有争议，我国目前的立法也未对此予以肯定。反对自然人具有破产能力的理由是，在我国没有个人资产申报稽查制度的情况下，自然人可以隐匿、转移财产逃避债务，挖“假破产、真逃债”。的确，自然人比法人更具有隐匿财产、逃避债务的可能性和便利性，但这并不等于说法人就不存在隐匿财产的行为。实际上，就逃债的可能性而言，两类主体难分伯仲。从另一方面说，即使没有破产制度，自然人也大量存在隐匿财产的行为，破产与隐匿财产没有必然性联系。因此，这一点不能成为否定自然人破产的理由。相反，自然人，特别是从事商事经营的商个人享有破产能力是为大多数国家立法所肯认的。在从事商事营业的自然人经营失败时，给其债权人公平受偿，给其自身免责复权的机会，正体现了法律对社会公平正义之追求。可见，如果存在合适的制度设计，自然人隐匿财产的行为在一定程度上是可以控制的。所以，从事营业活动的自然人是应该并且可以具备破产能力的。
（三）合伙企业的破产原因
资不抵债或不能清偿到期债务是破产的一般原因。但该原因适用于合伙时就会产生是合伙财产不足清偿合伙债务，还是合伙财产加合伙人个人财产不足清偿合伙债务时才可以宣告合伙企业破产的问题。合伙的资信基础是合伙人的无限连带责任，如果规定合伙财产不足以清偿合伙债务时就可以破产的话，那么合伙人的无限责任也就无从体现；所以，承认合伙具有破产能力的国家大都规定只有全体合伙人都不能清偿合伙债务时才能对合伙适用破产程序。如美国联邦法院的观点是：除非全体合伙人破产，合伙不破产；合伙人在其清偿个人债务以外的财产加上合伙的财产并不足以清偿合伙债务才构成破产理由。这样做似乎更符合合伙的本质特征。
（四）合伙人个人债权人与合伙债权人
合伙财产涉及两类债权人利益，即合伙人个人债权人与合伙企业的债权人。合伙人的个人债权人可以直接请求合伙人支付其债务，而合伙的债权人一般只能先请求合伙支付，在合伙企业财产不足以支付的情况下，才能向合伙人请求。表面上两类债权人相互独立，实际上他们之间相互联系，相互影响。合伙人对自己财产的任何处分对合伙债权人的受债能力都会产生影响；合伙企业破产连带使合伙人破产，必然使合伙人个人债权人加入到破产债权人的行列。因此，破产法适用于合伙，除了考虑同一主体不同债权人之间，债权人与债务人之间的利益冲突外还必须平衡分属于两类主体的债权人的利益。这种特殊性必然要求适用合伙的破产程序作出某种调整。在这方面，美国双重优先权制度较为妥善的解决了此问题，值得我们借鉴。
所谓双重优先权制度就是在不承认合伙为独立实体的前提下，将合伙视为与合伙人相分离的相对独立主体，各自有相对独立的财产，各自的财产对应各自的债权人，两种债权人相互独立，享有范围财产的优先请求权。即企业的债权人立足于企业财产，个人的债权人立足于个人财产。详言之，合伙财产优先用于清偿合伙债务，清偿后有剩余的再用于清偿合伙人的个人债务；合伙人个人财产优先用于清偿个人债务，清偿个人债务之后剩余的再用于清偿合伙债务。这种双重优先规则，表面上使合伙人个人债权人对合伙人个人财产的请求权优先于合伙企业的债权人，因而似乎不利于合伙企业的债权人，但另一方面使得合伙企业的债权人能够优先于合伙人的个人债权人从企业财产中得到给付，更有利于保障合伙企业的清偿能力。由此可见，在合伙企业破产程序中贯彻双重优先规则，可以公平合理的维护合伙债权人与合伙人个人债权人双方的利益，使两者都有均等的机会，分别从合伙财产和合伙人个人财产中得到清偿，因而值得我们借鉴。
（魏志名 张宜红 江苏省睢宁县人民法院）
郑州市商务局（市招商局）职能配置、内设机构和人员编制规定
河南省郑州市人民政府办公厅
郑州市人民政府办公厅关于印发《郑州市商务局（市招商局）职能配置内设机构和人员编制规定》的通知
郑政办〔2004〕52号
各县（市）、区人民政府，市人民政府各部门，各有关单位：
《郑州市商务局（市招商局）职能配置、内设机构和人员编制规定》已由市机构编制委员会办公室审核，经报市人民政府批准，现予印发。
二○○四年八月六日
郑州市商务局（市招商局）职能配置、内设机构和人员编制规定
根据《市委办公厅市政府办公厅关于印发〈郑州市市县人民政府机构改革实施意见〉的通知》（郑办〔２００４〕３１号），设置郑州市商务局（市招商局）。郑州市商务局是统一管理全市内外贸易和国际经济合作的市人民政府工作部门。
一、职能调整
（一）划入的职能
１．原市对外贸易经济合作局承担的职能。
２．原市商业局承担的职能。
３．原市经济贸易委员会承担的内贸管理、产业损害调查和重要工业品、原材料进出口计划组织实施的职能。
４．原市发展计划委员会承担的组织实施农产品进出口计划和市级经济技术开发区审核的职能。
（二）转变的职能
加强内外贸综合协调，搞好市场运行和商品供求状况监测，整顿和规范流通秩序，深化流通体制改革，促进统一、开放、竞争、有序的现代市场体系的建立和完善。
二、主要职责
（一）贯彻落实国家、省有关内外贸易、国际经济合作的发展战略、方针、政策，研究拟定内外贸易、国际经济合作的发展规划。
（二）负责郑州市商贸城建设总体规划的组织实施工作。研究拟定总体和区域商贸流通发展规划，并组织实施；会同有关部门对乱建滥建商品交易市场的行为进行查处；组织重要商品市场和大型商业设施建设项目的听证工作，协调解决建设中的有关问题；承担郑州市商贸城建设领导小组的日常工作。
（三）研究提出流通体制改革意见，培育发展城乡市场，推进流通产业结构调整，发展连锁经营、物流配送、电子商务等现代流通方式，指导流通领域信息化建设和内外贸企业的体制改革、结构调整、资产重组及建立现代企业制度的工作。
（四）研究拟定流通领域规范市场运行、流通秩序和打破市场垄断、地区封锁的政策，建立统一、开放、竞争、有序的市场体系；监测分析市场运行和商品供求情况，组织实施重要消费品市场调控和重要生产资料流通管理，负责商业服务业行业管理工作。
（五）负责国内外招商引资工作，实施东引西进战略，搞好综合协调和服务；审报、管理国（境）外经济组织驻郑代表和办事机构，审核市级经济技术开发区并综合协调和指导市级经济技术开发区的有关具体工作。
（六）负责组织整顿和规范市场经济秩序工作，会同有关部门加强流通领域商品质量、计量和标准的监督检查，负责成品油、润滑油的管理工作；负责拍卖、典当、生猪屠宰、旧货流通、实物租赁、再生资源、报废汽车回收、旧机动车交易等管理工作。
（七）执行国家进出口商品管理办法、进出口商品目录和进出口商品配额招标政策；负责进出口配额计划、许可证的申报和实施；负责国家、省下达的关系国计民生和大众的重要工业品、原材料及重要农产品进出口计划的实施；指导和协调加工贸易业务。
（八）拟定和执行机电产品进出口中长期发展规划、年度计划；拟定进出口机电产品招标规则和管理办法并组织实施。
（九）推进全市科技兴贸战略；推进进出口贸易标准化体系建设；依法监督技术引进、设备进口、国家限制出口的技术和引进技术的出口与再出口工作；依法颁发与防扩散相关的出口许可证。
（十）负责涉及世贸组织相关事务的研究、指导和服务工作；组织协调反倾销、反补贴、保障措施及其他与进出口公平贸易相关的工作，建立进出口公平贸易预警机制；组织产业损害调查；指导和协调国外对我市出口商品的反倾销、反补贴、保障措施的应诉及相关工作。
（十一）负责对外经济合作工作；拟定对外经济合作政策；指导和监督对外承包工程、劳务合作、设计咨询等业务工作；拟定我市境外投资管理办法和具体政策。
（十二）负责外商投资工作；会同有关部门制定外商投资产业导向目录，参与制定外商投资的发展战略和中长期规划；负责限额以下直接利用外资项目合同、章程的审批和限额以上、限制投资、涉及配额、许可证管理的外商投资企业的设立及其变更事项的审核、上报工作。
（十三）研究拟定会展经济发展政策和规划；组织、申报、指导以郑州市名义在境内外举办的各种交易会、展览等经贸活动。
（十四）负责机关和所属单位国有资产、财务管理工作；负责局管企业的改革工作。
（十五）负责局管企事业单位领导班子建设、党组织建设和思想政治工作，指导外商投资企业党组织建设。
（十六）承办市人民政府交办的其他事项。
三、内设机构
根据上述职责，市商务局设１７个职能处（室）。
（一）办公室
综合协调局机关的工作；负责机关公文处理、政务信息、提案和建议的办理、综合治理、机要保密、档案、催办查办等工作；负责承办会务、接待以及机关财产、后勤保障、计划生育、安全保卫等工作；承担对外宣传和新闻发布工作；负责机关电子政务的组织实施工作；负责商贸史志、年鉴的编纂工作；负责信访工作。
（二）组织人事处（三资企业党建工作处）
负责局管国有企事业单位领导班子建设、党组织建设、思想政治工作和精神文明建设，指导外商投资企业党组织建设和党员教育管理；负责机关和下属单位机构编制、人事、劳动工作；负责局系统安全消防和安全生产经营的监督管理。
（三）政策法规与对外开放处（郑州市对外开放招商引资办公室）
负责研究、宣传内外贸易、国际经济合作、外商投资管理方面的法律法规；参与起草内外贸易、国际经济合作、外商投资管理的地方性法规和政策；承担内外贸易和国际经济合作领域中的反垄断调查和取证工作；负责拟定重大经贸协议、合同及章程，协调处理重大争议案；负责行政复议和行政诉讼工作。负责世贸组织规则的研究、咨询；负责反倾销、反补贴、保障措施等涉及进出口公平贸易的相关工作；负责反倾销、反补贴、保障措施等案件对我市产业损害的调查起诉工作；建立产业损害预警机制；承担市对外开放招商引资领导小组日常工作；审报、管理国（境）外经济组织驻郑代表和办事机构，负责审核市级经济技术开发区。
（四）财务处
负责机关财会工作、内部审计工作；指导所属单位的财会工作；负责出口退税的稽核工作；负责监管局属单位的国有资产；负责申报管理和争取国家、省有关各项业务资金和专项资金。
（五）市场运行监测处（郑州市茧丝绸协调办公室）
监测市场运行和重要商品供求状况，负责市场预测、预警和信息发布；研究提出市场运行和调控方面的政策建议，组织解决市场运行的有关重大问题；负责重要消费品（肉类、食糖等）储备的管理和市场调控；负责茧丝绸协调管理工作。
（六）对外贸易处（郑州市机电产品进出口办公室）
指导、协调商品进出口工作；编报进出口商品配额年度计划并组织实施；组织实施进出口许可证的申报；指导境内外业务对口的交易会、洽谈会等贸易活动；指导协调加工贸易业务，联系出口加工区的加工贸易工作；拟定并执行机电产品进出口中长期发展规划和年度计划；编报机电产品配额年度进口方案；负责机电产品和成套设备进出口招投标业务管理。
（七）科技发展和技术贸易处
拟定鼓励技术出口的政策和措施；负责技术、高新技术产品出口和技术引进工作；组织实施科技兴贸战略；执行国家高技术产品目录和禁止、限制进出口目录；负责争取国家有关扶持高技术出口资金和项目。
（八）招商引资促进处
负责招商引资工作，统一规划、组织和协调对外招商引资活动；负责组织对外发布合作项目；协调外商投资项目的谈判及外资项目的立项；拟定招商引资奖励政策，并组织实施；负责协调市招商引资代表处的管理工作。
（九）经济技术协作处
负责组织、协调境内以及区域性招商引资、经济技术协作工作，实施东引西进战略；研究拟定企业经济技术协作政策；协调、组织企业对外经济技术交流与协作；组织、指导全市重要展览展销活动；指导企业跨区域投资活动。
（十）外商投资管理处
负责外商投资企业设立、变更及有关经营事项的审批或申报工作；监督检查外商投资企业执行合同、章程和依法经营的情况；负责外商投资企业进出口业务管理；负责利用外资统计工作；负责外商投资企业享受优惠政策工作。
（十一）对外经济合作处
拟定促进对外经济合作的有关政策；负责协调对外投资及相关服务工作；负责对外承包工程、劳务合作企业的监督管理工作；指导对外经济合作方面的培训工作；负责组织、协调对外援助项目和援外资金的申报工作；争取联合国发展系统和政府间双边和多边援助项目并组织实施。
（十二）市场体系建设处（郑州市商贸城建设管理办公室）
拟定流通业发展战略和推进流通现代化的政策措施，推动流通业态和流通组织形式的创新；研究拟定流通领域规范市场运行、流通秩序和打破市场垄断、地区封锁的政策，建立统一、开放、竞争、有序的市场体系；负责研究制定商品流通网络建设发展规划并组织实施；组织重要商品市场和大型商业设施建设项目的听证工作；承担郑州市商贸城建设领导小组办公室的日常工作。
（十三）现代物流业发展处（郑州市现代物流业发展办公室）
负责拟定现代物流业发展规划，并组织实施；协助相关部门开展调查研究，协同相关部门培育和规范物流市场，引导扶持物流企业的健康发展。
（十四）行业发展处
负责商贸流通、餐饮服务业的行业管理；会同有关部门对流通领域商品质量、计量和标准进行监督检查；负责商贸系统开展“商业诚信指数定期发布制度”、“百城万店无假货”、“三优一满意”、“卫生创建”等精神文明创建活动；负责创建名街、名店的管理工作；负责重要商品的储备管理工作。
（十五）特种商品管理处
负责成品油、润滑油批发零售企业的申报、审批与管理工作；负责药品、医疗器械零售网点的设置规划、布局定点工作；按有关规定负责拍卖、典当、租赁、旧货流通、再生资源、报废汽车回收、旧机动车交易等行业的监督管理工作。
（十六）畜禽屠宰管理处（郑州市畜禽屠宰管理办公室）
依法监督、检查畜禽屠宰企业生产经营活动；会同有关部门提出定点屠宰厂设置意见；协调有关部门对畜禽产品市场进行监管，打击私屠乱宰等违法行为；负责畜禽屠宰加工冷藏业的行业管理；承担郑州市畜禽屠宰管理办公室的日常工作。
（十七）商业改革发展处
研究内外贸易流通和管理体制改革；指导商业企业改革和发展工作，培育大型企业集团，扶持中小企业发展；指导流通领域信息化建设和内外贸易企业的结构调整、资产重组及建立现代企业制度的工作。
四、人员编制和领导职数
郑州市商务局机关核定总编制９６名（其中：行政编制８０名，离退休干部服务人员编制８名，机关工勤人员事业编制８名）。设局长１名，副局长３名，中层领导职数３９名（含总经济师、总会计师、机关党委专职副书记各１名）。
设置离退休干部工作处，负责机关离退休人员的管理服务工作，核定领导职数３名。
纪检（监察）、机关党组织机构按市委郑发〔２００１〕１７号文件规定设置。
